来自 证券 2018-12-27 18:44 的文章

上期所举办第三期期货公司合规监管座谈会

为进一步提高市场合规水平,加强交易所与会员单位风险监管业务的沟通交流,确保市场监管工作有效开展和期货市场平稳运行,上海期货交易所(下称上期所)近日举办了2018年第三期期货公司合规监管座谈会。上海中期、方正中期等23家期货公司首席风险官和风险业务相关人员参加了会议。

会上,上期所监查部就今年以来监查工作总体形势、违法违规行为新特点及会员检查工作中发现的问题等向会员进行了通报,其中着重介绍了“幌骗”一类的新型违法违规行为。监查部表示将对此类不以成交为目的并扰乱市场秩序的虚假报撤单违规行为进行重点监控和查处,并督促会员加强投资者教育工作。

会员代表表示,当前期货市场运行的内外部环境较为复杂,监管形势也随之发生了变化。通过座谈会,一方面可以了解市场最新监管信息、监管动态及应对措施,查缺补漏;另一方面会员单位也可互相学习和借鉴各自经验做法。会员单位支持交易所加强合规监管、防范市场风险的各项举措,并积极配合交易所加强对市场风险监管。

下一阶段,交易所将切实扛起市场监管和风险防范的一线责任,建立健全“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,继续定期举办合规监管座谈会,加强与会员之间的沟通合作,积极听取市场的意见和建议,继续紧跟市场创新步伐,改进监管工作方式,维护期货市场安全稳定运行,切实做好保障市场平稳运行和健康发展的各项工作。